一切成功源于积累——20140127 一直以来被严重忽略的问题——制定交易计划

来源于《短线交易入门》一书

你必须在无组织的环境中形成自己的组织，这是你的交易计划。

它包括详细的在什么位置、什么时候、哪只股票、为什么和怎样交易。

应提前制定计划，你的短线交易者生涯就要服从这个计划。

总体规划的含义要远远比一般的交易计划宽泛。它更像是能够在各方面指引你的职业计划，而一般的交易计划只是其中的一项。下面是总体规划包括的几个主要方面：

任务综述。每个职业计划都有，你的总体规划也是如此。任务综述概况了你在新的事业中想要实现的目标。
学习计划。这一部分列出了你计划学习的领域和需要的工具，包括网上的和其他的。
风险管理。这一部分帮助你评估自己对风险的忍耐力，并且决定在日常交易中如何管理风险。
交易计划。这里规划了进行交易的细节。
每日计划。这一部分列车了你每天在交易前后需要处理的事务。
交易日志。这是每笔交易的记录。
入门计划。这是列出你开始交易时需要做的事情：例如选择交易商。建立家里的交易办公室。安装并学习实用软件以及其他开始新工作需要做的琐碎工作。

我将交易目标分为3个层次。

第一个也是最重要的层次是资本金的保存。审视一笔交易的时候，不应当上来就问‘这笔交易的潜在利润是多少’，而应当首先问‘我能够承受多少损失’。

第二，我会努力通过管理风险，保证自己的持续盈利。持续盈利要比能够突然赚一笔大钱重要得多。

第三，如果我已经达到了上两个层次的目标，我会尝试着追求高额的回报。我通过扩大购买量来达成这一目标。

你的交易计划是进行交易的一个特定体系。它详细阐述了你进行交易的方法、进入的时机、退出的策略和停止交易需要达到的水平。

你可以参考下面的问题，来完善交易计划：

你用哪种技术图表，还是干脆不用？要详细说明图表的时机长度和数据更新频率。例如：我使用3分钟的即时走势图。
你使用哪种技术指示器，还是干脆不用？例如，我用移动平均线
交易条件是什么？应当描述出你进入交易的背景环境状况。例如：快速移动平均线低于缓慢移动平均线，且两者都在上升。
进入市场的信号是什么？例如，当快速和慢速移动平均线交叉的时候，你的买入信号是快速移动平均线毓慢速移动平均线交叉并超过后者。
你的退出策略是什么？股票在什么样的位置，你就会退出交易。萨伯说，如果没有明确的退出策略，交易计划就相当于不存在。你需要退出策略来减少损失，特别是通过设定保护性的停止点。如果交易顺利，你还可以制定有关风险收益率的计划，用来分析合适的退出时机。

一旦写下你的交易计划，就把它贴在你电脑旁的留言板上，以便随时提醒自己。

股票的代码以及所属的产业部门。对于投机者来说，股票本身并不重要，因为他们只交易变动大的股票。但是如果你交易一小组股票，或是集中于特定的产业部门，记录这些资料将是非常有用的，因为你可以回顾你交易各类股票的成功率。
进入、退出市场的日期和时间。交易的时期对于分析交易模式是非常有用的。如果是在开盘前火收盘后交易，要特别着重记录。
交易量。尤其是当交易规模与你的常规交易规模不同时，要特别记录下来。你是在成功之后增加的投资额吗？谨防情绪化地投入。（想想之前的为了一个500美金的损失，赌气般地投入了1750美金，最忌讳的是常见的赔钱后，反而加倍投入，妄想翻本）
市场状态。你交易时市场是什么样的？你可以记录，这个时候道琼斯指数上升了几点，纳斯达克指数下降了几点，或者进行更加详细的记录，例如市场正在回落、或者格林斯潘代表美联储做出了新的声明等待。
指定的形式及执行的方式。写明你发出的是市场指令还是限价指令，是通过小额指令执行系统还是电子通讯网络执行的。
交易的形式。如果交易风格与平时不同，需要特别记录。例如交易时正赶上首次公开发行。股票分割等。（2013年的清明节，美日当日涨幅达到3.50%以上）
时间长短。记录下交易的时间是长还是短。
盈利还是损失。同时记录下金额和百分比。
退出策略。你是否遵循先前设定的退出策略？还是因为其他原因退出的？原因是什么？
思想状态。你在进行交易时的期望如何？当你观察交易过程时，有什么感受？退出时有什么想法？

还有最重要的一点。你的思想状态将会揭露出你是否被贪婪和恐惧所驱使。你的目标是消除这些情绪对你的影响，而消除它们的第一步是了解它们。除非你在每次交易时都写下内心的状态，我敢保证你在第二天或1周后就忘记当时的想法了。

如果你记录下每笔交易及做每笔交易的心境，你的日志能够成为很好的学习工具。如果你决定雇佣一个交易教练，你的交易日志的某些部分就失效了。