HashMap/跳表（SkipList）/红黑树比较及ConcurrentSkipListMap源码解析

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二分查找和AVL树查找

二分查找要求元素可以随机访问，所以决定了需要把元素存储在连续内存。这样查找确实很快，但是插入和删除元素的时候，为了保证元素的有序性，就需要大量的移动元素了。

如果需要的是一个能够进行二分查找，又能快速添加和删除元素的数据结构，首先就是二叉查找树，二叉查找树在最坏情况下可能变成一个链表。

于是，就出现了平衡二叉树，根据平衡算法的不同有AVL树，B-Tree，B+Tree，红黑树等，但是AVL树实现起来比较复杂，平衡操作较难理解，这时候就可以用SkipList跳跃表结构。

什么是跳表

传统意义的单链表是一个线性结构，向有序的链表中插入一个节点需要O(n)的时间，查找操作需要O(n)的时间。

跳跃表的简单示例：



如果我们使用上图所示的跳跃表，就可以减少查找所需时间为O(n/2)，因为我们可以先通过每个节点的最上面的指针先进行查找，这样子就能跳过一半的节点。

比如我们想查找19，首先和6比较，大于6之后，在和9进行比较，然后在和12进行比较......最后比较到21的时候，发现21大于19，说明查找的点在17和21之间，从这个过程中，我们可以看出，查找的时候跳过了3、7、12等点，因此查找的复杂度为O(n/2)。

查找的过程如下图：



其实，上面基本上就是跳跃表的思想，每一个结点不单单只包含指向下一个结点的指针，可能包含很多个指向后续结点的指针，这样就可以跳过一些不必要的结点，从而加快查找、删除等操作。对于一个链表内每一个结点包含多少个指向后续元素的指针，后续节点个数是通过一个随机函数生成器得到，这样子就构成了一个跳跃表。

随机生成的跳跃表可能如下图所示：



跳跃表其实也是一种通过“空间来换取时间”的一个算法，通过在每个节点中增加了向前的指针，从而提升查找的效率。

“Skip lists are data structures  that use probabilistic  balancing rather  than  strictly  enforced balancing. As a result, the algorithms  for insertion  and deletion in skip lists  are much simpler and significantly  faster
 than  equivalent  algorithms  for balanced trees.  ”

译文：跳跃表使用概率均衡技术而不是使用强制性均衡技术，因此，对于插入和删除结点比传统上的平衡树算法更为简洁高效。 

跳表是一种随机化的数据结构，目前开源软件

Redis 和 LevelDB 都有用到它。

   SkipList的操作

表（SkipList）及ConcurrentSkipListMap源码解析查找

查找就是给定一个key，查找这个key是否出现在跳跃表中，如果出现，则返回其值，如果不存在，则返回不存在。我们结合一个图就是讲解查找操作，如下图所示：



如果我们想查找19是否存在？如何查找呢？我们从头结点开始，首先和9进行判断，此时大于9，然后和21进行判断，小于21，此时这个值肯定在9结点和21结点之间，此时，我们和17进行判断，大于17，然后和21进行判断，小于21，此时肯定在17结点和21结点之间，此时和19进行判断，找到了。具体的示意图如图所示：

表（SkipList）及ConcurrentSkipListMap源码解析插入

插入包含如下几个操作：1、查找到需要插入的位置   2、申请新的结点    3、调整指针。

我们结合下图进行讲解，查找路径如下图的灰色的线所示  申请新的结点如17结点所示， 调整指向新结点17的指针以及17结点指向后续结点的指针。这里有一个小技巧，就是使用update数组保存大于17结点的位置，update数组的内容如红线所示，这些位置才是有可能更新指针的位置。

表（SkipList）及ConcurrentSkipListMap源码解析删除

删除操作类似于插入操作，包含如下3步：1、查找到需要删除的结点 2、删除结点  3、调整指针

  Key-Value数据结构

目前常用的key-value数据结构有三种：Hash表、红黑树、SkipList，它们各自有着不同的优缺点（不考虑删除操作）：
Hash表：插入、查找最快，为O(1)；如使用链表实现则可实现无锁；数据有序化需要显式的排序操作。
红黑树：插入、查找为O(logn)，但常数项较小；无锁实现的复杂性很高，一般需要加锁；数据天然有序。
SkipList：插入、查找为O(logn)，但常数项比红黑树要大；底层结构为链表，可无锁实现；数据天然有序。

如果要实现一个key-value结构，需求的功能有插入、查找、迭代、修改，那么首先Hash表就不是很适合了，因为迭代的时间复杂度比较高；而红黑树的插入很可能会涉及多个结点的旋转、变色操作，因此需要在外层加锁，这无形中降低了它可能的并发度。而SkipList底层是用链表实现的，可以实现为lock free，同时它还有着不错的性能（单线程下只比红黑树略慢），非常适合用来实现我们需求的那种key-value结构。
LevelDB、Reddis的底层存储结构就是用的SkipList。

  基于锁的并发

优点：

1、编程模型简单，如果小心控制上锁顺序，一般来说不会有死锁的问题；

2、可以通过调节锁的粒度来调节性能。
缺点：

1、所有基于锁的算法都有死锁的可能；

2、上锁和解锁时进程要从用户态切换到内核态，并可能伴随有线程的调度、上下文切换等，开销比较重；

3、对共享数据的读与写之间会有互斥。

表（SkipList）及ConcurrentSkipListMap源码解析无锁编程（lock free）

常见的lock free编程一般是基于CAS(Compare And Swap)操作：CAS(void *ptr, Any oldValue, Any newValue);

即查看内存地址ptr处的值，如果为oldValue则将其改为newValue，并返回true，否则返回false。X86平台上的CAS操作一般是通过CPU的CMPXCHG指令来完成的。CPU在执行此指令时会首先锁住CPU总线，禁止其它核心对内存的访问，然后再查看或修改*ptr的值。简单的说CAS利用了CPU的硬件锁来实现对共享资源的串行使用。
优点：

1、开销较小：不需要进入内核，不需要切换线程；

2、没有死锁：总线锁最长持续为一次read+write的时间；

3、只有写操作需要使用CAS，读操作与串行代码完全相同，可实现读写不互斥。
缺点：

1、编程非常复杂，两行代码之间可能发生任何事，很多常识性的假设都不成立。

2、CAS模型覆盖的情况非常少，无法用CAS实现原子的复数操作。

而在性能层面上，CAS与mutex/readwrite lock各有千秋，简述如下：

1、单线程下CAS的开销大约为10次加法操作，mutex的上锁+解锁大约为20次加法操作，而readwrite lock的开销则更大一些。

2、CAS的性能为固定值，而mutex则可以通过改变临界区的大小来调节性能；

3、如果临界区中真正的修改操作只占一小部分，那么用CAS可以获得更大的并发度。

4、多核CPU中线程调度成本较高，此时更适合用CAS。

跳表和红黑树的性能相当，最主要的优势就是当调整(插入或删除)时，红黑树需要使用旋转来维护平衡性，这个操作需要动多个节点，在并发时候很难控制。而跳表插入或删除时只需定位后插入，插入时只需添加插入的那个节点及其多个层的复制，以及定位和插入的原子性维护。所以它更加可以利用CAS操作来进行无锁编程。

表（SkipList）及ConcurrentSkipListMap源码解析ConcurrentHashMap

JDK为我们提供了很多Map接口的实现，使得我们可以方便地处理Key-Value的数据结构。



当我们希望快速存取<Key, Value>键值对时我们可以使用HashMap。

当我们希望在多线程并发存取<Key, Value>键值对时，我们会选择ConcurrentHashMap。

TreeMap则会帮助我们保证数据是按照Key的自然顺序或者compareTo方法指定的排序规则进行排序。
OK，那么当我们需要多线程并发存取<Key, Value>数据并且希望保证数据有序时，我们需要怎么做呢？

也许，我们可以选择ConcurrentTreeMap。不好意思，JDK没有提供这么好的数据结构给我们。

当然，我们可以自己添加lock来实现ConcurrentTreeMap，但是随着并发量的提升，lock带来的性能开销也随之增大。

Don't cry......，JDK6里面引入的ConcurrentSkipListMap也许可以满足我们的需求。

表（SkipList）及ConcurrentSkipListMap源码解析什么是ConcurrentSkipListMap

ConcurrentSkipListMap提供了一种线程安全的并发访问的排序映射表。内部是SkipList（跳表）结构实现，在理论上能够O(log(n))时间内完成查找、插入、删除操作。

    存储结构

ConcurrentSkipListMap存储结构跳跃表（SkipList）：
1、最底层的数据节点按照关键字升序排列。
2、包含多级索引，每个级别的索引节点按照其关联数据节点的关键字升序排列。
3、高级别索引是其低级别索引的子集。
4、如果关键字key在级别level=i的索引中出现，则级别level<=i的所有索引中都包含key。
注：类比一下数据库的索引、B+树。

public class ConcurrentSkipListMap<K,V> extends AbstractMap<K,V> implements ConcurrentNavigableMap<K,V>,
Cloneable,java.io.Serializable {
/**  Special value used to identify base-level header*/
private static final Object BASE_HEADER = new Object();//该值用于标记数据节点的头结点

/** The topmost head index of the skiplist.*/
private transient volatile HeadIndex<K,V> head;//最高级别索引的索引头
......
/** Nodes hold keys and values, and are singly linked in sorted order, possibly with some intervening marker nodes.
The list is headed by a dummy node accessible as head.node. The value field is declared only as Object because it
takes special non-V values for marker and header nodes. */
static final class Node<K,V> {//保存键值对的数据节点，并且是有序的单链表。
final K key;
volatile Object value;
volatile Node<K,V> next;//后继数据节点
......
}

/** Index nodes represent the levels of the skip list.
Note that even though both Nodes and Indexes have forward-pointing fields, they have different types and are handled
in different ways, that can't nicely be captured by placing field in a shared abstract class.
*/
static class Index<K,V> {//索引节点
final Node<K,V> node;//索引节点关联的数据节点
final Index<K,V> down;//下一级别索引节点（关联的数据节点相同）
volatile Index<K,V> right;//当前索引级别中，后继索引节点
......
}
/**  Nodes heading each level keep track of their level.*/
static final class HeadIndex<K,V> extends Index<K,V> {//索引头
final int level;//索引级别
HeadIndex(Node<K,V> node, Index<K,V> down, Index<K,V> right, int level) {
super(node, down, right);
this.level = level;
}
}
......
}

查找

//Returns the value to which the specified key is mapped, or null if this map contains no mapping for the key.
public V get(Object key) {
return doGet(key);
}

private V doGet(Object okey) {
Comparable<? super K> key = comparable(okey);
// Loop needed here and elsewhere in case value field goes null just as it is about to be returned, in which case we
// lost a race with a deletion, so must retry.
// 这里采用循环的方式来查找数据节点，是为了防止返回刚好被删除的数据节点，一旦出现这样的情况，需要重试。
for (;;) {
Node<K,V> n = findNode(key);//根据key查找数据节点
if (n == null)
return null;
Object v = n.value;
if (v != null)
return (V)v;
}
}

/**Returns node holding key or null if no such, clearing out any deleted nodes seen along the way.
Repeatedly traverses at base-level looking for key starting at predecessor returned from findPredecessor,
processing base-level deletions as encountered. Some callers rely on this side-effect of clearing deleted nodes.

* Restarts occur, at traversal step centered on node n, if:
*
*   (1) After reading n's next field, n is no longer assumed predecessor b's current successor, which means that
*       we don't have a consistent 3-node snapshot and so cannot unlink any subsequent deleted nodes encountered.
*
*   (2) n's value field is null, indicating n is deleted, in which case we help out an ongoing structural deletion
*       before retrying.  Even though there are cases where such  unlinking doesn't require restart, they aren't sorted out
*       here because doing so would not usually outweigh cost of  restarting.
*
*   (3) n is a marker or n's predecessor's value field is null, indicating (among other possibilities) that
*       findPredecessor returned a deleted node. We can't unlink the node because we don't know its predecessor, so rely
*       on another call to findPredecessor to notice and return some earlier predecessor, which it will do. This check is
*       only strictly needed at beginning of loop, (and the b.value check isn't strictly needed at all) but is done
*       each iteration to help avoid contention with other threads by callers that will fail to be able to change
*       links, and so will retry anyway.
*
* The traversal loops in doPut, doRemove, and findNear all include the same three kinds of checks. And specialized
* versions appear in findFirst, and findLast and their variants. They can't easily share code because each uses the
* reads of fields held in locals occurring in the orders they were performed.
*
* @param key the key
* @return node holding key, or null if no such
*/
private Node<K,V> findNode(Comparable<? super K> key) {
for (;;) {
Node<K,V> b = findPredecessor(key);//根据key查找前驱数据节点
Node<K,V> n = b.next;
for (;;) {
if (n == null)
return null;
Node<K,V> f = n.next;
//1、b的后继节点两次读取不一致，重试
if (n != b.next)                // inconsistent read
break;
Object v = n.value;

//2、数据节点的值为null，表示该数据节点标记为已删除，移除该数据节点并重试。
if (v == null) {                // n is deleted
n.helpDelete(b, f);
break;
}
//3、b节点被标记为删除，重试
if (v == n || b.value == null)  // b is deleted
break;
int c = key.compareTo(n.key);
if (c == 0)//找到返回
return n;
if (c < 0)//给定key小于当前可以，不存在
return null;
b = n;//否则继续查找
n = f;
}
}
}

/**Returns a base-level node with key strictly less than given key, or the base-level header if there is no such node.
Also unlinks indexes to deleted nodes found along the way.  Callers rely on this side-effect of clearing indices to deleted nodes.
* @param key the key
* @return a predecessor of key     */
//返回“小于且最接近给定key”的数据节点，如果不存在这样的数据节点就返回最低级别的索引头。
private Node<K,V> findPredecessor(Comparable<? super K> key) {
if (key == null)
throw new NullPointerException(); // don't postpone errors
for (;;) {
Index<K,V> q = head;//从顶层索引开始查找
Index<K,V> r = q.right;
for (;;) {
if (r != null) {
Node<K,V> n = r.node;
K k = n.key;
if (n.value == null) {//数据节点的值为null,表示该数据节点标记为已删除，断开连接并重试
if (!q.unlink(r))
break;           // restart
r = q.right;         // reread r
continue;
}
if (key.compareTo(k) > 0) {//给定key大于当前key，继续往右查找
q = r;
r = r.right;
continue;
}
}
//执行到这里有两种情况：
//1、当前级别的索引查找结束
//2、给定key小于等于当前key
Index<K,V> d = q.down;//在下一级别索引中查找
if (d != null) {//如果还存在更低级别的索引，在更低级别的索引中继
aff4
续查找
q = d;
r = d.right;
} else
return q.node;//如果当前已经是最低级别的索引，当前索引节点关联的数据节点即为所求
}
}
}

插入

/**
* Associates the specified value with the specified key in this map.
* If the map previously contained a mapping for the key, the old value is replaced.
*
* @param key key with which the specified value is to be associated
* @param value value to be associated with the specified key
* @return the previous value associated with the specified key, or
*         <tt>null</tt> if there was no mapping for the key
* @throws ClassCastException if the specified key cannot be compared
*         with the keys currently in the map
* @throws NullPointerException if the specified key or value is null
*/
public V put(K key, V value) {
if (value == null)
throw new NullPointerException();
return doPut(key, value, false);
}

/**
* Main insertion method.  Adds element if not present, or replaces value if present and onlyIfAbsent is false.
* @param kkey the key
* @param value  the value that must be associated with key
* @param onlyIfAbsent if should not insert if already present
* @return the old value, or null if newly inserted
*/
private V doPut(K kkey, V value, boolean onlyIfAbsent) {
Comparable<? super K> key = comparable(kkey);
for (;;) {
Node<K,V> b = findPredecessor(key);//查找前驱数据节点
Node<K,V> n = b.next;
for (;;) {
if (n != null) {
Node<K,V> f = n.next;
//1、b的后继两次读取不一致，重试
if (n != b.next)               // inconsistent read
break;
Object v = n.value;
//2、数据节点的值为null,表示该数据节点标记为已删除，移除该数据节点并重试。
if (v == null) {               // n is deleted
n.helpDelete(b, f);
break;
}
//3、b节点被标记为已删除，重试
if (v == n || b.value == null) // b is deleted
break;
int c = key.compareTo(n.key);
if (c > 0) {//给定key大于当前可以，继续寻找合适的插入点
b = n;
n = f;
continue;
}
if (c == 0) {//找到
if (onlyIfAbsent || n.casValue(v, value))
return (V)v;
else
break; // restart if lost race to replace value
}
// else c < 0; fall through
}
//没有找到，新建数据节点
Node<K,V> z = new Node<K,V>(kkey, value, n);
if (!b.casNext(n, z))
break;         // restart if lost race to append to b
int level = randomLevel();//随机的索引级别
if (level > 0)
insertIndex(z, level);
return null;
}
}
}

/**
* Creates and adds index nodes for the given node.
* @param z the node
* @param level the level of the index
*/
private void insertIndex(Node<K,V> z, int level) {
HeadIndex<K,V> h = head;
int max = h.level;

if (level <= max) {//索引级别已经存在，在当前索引级别以及底层索引级别上都添加该节点的索引
Index<K,V> idx = null;
for (int i = 1; i <= level; ++i)//首先得到一个包含1~level个索引级别的down关系的链表，最后的inx为最高level索引 
idx = new Index<K,V>(z, idx, null);
addIndex(idx, h, level);//Adds given index nodes from given level down to 1.新增索引
} else { // Add a new level 新增索引级别
/* To reduce interference by other threads checking for empty levels in tryReduceLevel, new levels are added
* with initialized right pointers. Which in turn requires keeping levels in an array to access them while
* creating new head index nodes from the opposite direction. */
level = max + 1;
Index<K,V>[] idxs = (Index<K,V>[])new Index[level+1];
Index<K,V> idx = null;
for (int i = 1; i <= level; ++i)
idxs[i] = idx = new Index<K,V>(z, idx, null);

HeadIndex<K,V> oldh;
int k;
for (;;) {
oldh = head;
int oldLevel = oldh.level;//更新head
if (level <= oldLevel) { // lost race to add level
k = level;
break;
}
HeadIndex<K,V> newh = oldh;
Node<K,V> oldbase = oldh.node;
for (int j = oldLevel+1; j <= level; ++j)
newh = new HeadIndex<K,V>(oldbase, newh, idxs[j], j);
if (casHead(oldh, newh)) {
k = oldLevel;
break;
}
}
addIndex(idxs[k], oldh, k);
}
}

public class ConcurrentSkipListMap<K,V> extends AbstractMap<K,V> implements ConcurrentNavigableMap<K,V>,
Cloneable,java.io.Serializable {
   /**  Special value used to identify base-level header*/
   private static final Object BASE_HEADER = new Object();//该值用于标记数据节点的头结点

/** The topmost head index of the skiplist.*/
private transient volatile HeadIndex<K,V> head;//最高级别索引的索引头
......
/** Nodes hold keys and values, and are singly linked in sorted order, possibly with some intervening marker nodes.
The list is headed by a dummy node accessible as head.node. The value field is declared only as Object because it
takes special non-V values for marker and header nodes. */
static final class Node<K,V> {//保存键值对的数据节点，并且是有序的单链表。
final K key;
volatile Object value;
volatile Node<K,V> next;//后继数据节点
......
}

/** Index nodes represent the levels of the skip list.
Note that even though both Nodes and Indexes have forward-pointing fields, they have different types and are handled
in different ways, that can't nicely be captured by placing field in a shared abstract class.
*/
static class Index<K,V> {//索引节点
final Node<K,V> node;//索引节点关联的数据节点
final Index<K,V> down;//下一级别索引节点（关联的数据节点相同）
volatile Index<K,V> right;//当前索引级别中，后继索引节点
......
}
/**  Nodes heading each level keep track of their level.*/
static final class HeadIndex<K,V> extends Index<K,V> {//索引头
final int level;//索引级别
HeadIndex(Node<K,V> node, Index<K,V> down, Index<K,V> right, int level) {
super(node, down, right);
this.level = level;
}
}
......
}

参考：

JDK 1.7源码
http://blog.csdn href="http://lib.csdn.net/base/dotnet" target=_blank>.NET/ict2014/article/details/17394259
http://blog.sina.com.cn/s/blog_72995dcc01017w1t.html https://yq.aliyun.com/articles/38381 http://www.2cto.com/kf/201212/175026.html http://ifeve.com/cas-skiplist/